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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

A、关键岗位人员

B、柜员

C、客户经理

D、大堂经理

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以采取的措施不包括（）。

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商业银行的分立、合并，适用（）的规定。

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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露（）等信息。

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

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根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

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根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位，专职负责许可证保管、打印及颁发。

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根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定，公平公正作出处理决定，对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉，应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）日

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商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是：

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

A、关键岗位人员

B、柜员

C、客户经理

D、大堂经理

答案：A

相关题目

在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以采取的措施不包括（）。

A. 通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移财产

C. 申请司法机关禁止其转让财产

D. 禁止该机构的董事、高级管理人员继续履行其职责

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商业银行的分立、合并，适用（）的规定。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国企业破产法》

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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露（）等信息。

A. 财务会计报告

B. 各类风险管理状况

C. 公司治理

D. 年度重大事项

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

A. 纳入表内相关业务科目核算和管理

B. 转为贷款进行核算和管理

C. 直接纳入表内损益科目

D. 占用该企业的授信总额

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A. 口头，10

B. 口头，15

C. 书面，10

D. 书面，15

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根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位，专职负责许可证保管、打印及颁发。

点击查看答案

根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

A. 汇票未记载付款地

B. 汇票未记载付款日期

C. 更改收款人名称

D. 更改票据金额

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A. 20日

B. 30日

C. 40日

D. 60日

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商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是：

A. 对不属于本机关职权范围的信访事项，告知信访人向有权的机关提出。

B. 由于信访人匿名来信提出信访事项，行政机关未在15日内对其进行书面告知。

C. 接访工作人员未对信访事项进行登记。

D. 有关行政机关相互通报信访事项的受理情况。

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