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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的，要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以()代替刑事责任追究。

A、纪律处分或者解除劳动合同

B、警告

C、记过

D、记大过

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

需要纳入员工案防管理范畴的是：

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我国民事诉讼法规定的基本制度包括（）。

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银行业监督管理的目标不包括（）。

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。

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银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后（）个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

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关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）。

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

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我国《票据法》规定，票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，并应当在票据上表明其( )。

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对重大、复杂、疑难的信访事项，行政机关可以举行听证，听证可以不公开举行。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的，要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以()代替刑事责任追究。

A、纪律处分或者解除劳动合同

B、警告

C、记过

D、记大过

答案：A

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需要纳入员工案防管理范畴的是：

A. 入职前背景考察

B. 职业操守

C. 八小时内外行为规范

D. 以上全部

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我国民事诉讼法规定的基本制度包括（）。

A. 两审终审制

B. 回避制

C. 公开审判制

D. 合议制

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银行业监督管理的目标不包括（）。

A. 促进银行业的合法运行

B. 促进银行业的稳健运行

C. 维护公众对银行业的信心

D. 提高银行收益

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 真实有效

B. 客观公正

C. 客观真实

D. 诚实守信

点击查看答案

商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。

点击查看答案

银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后（）个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

点击查看答案

关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）。

A. 王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司

B. 银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C. 丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D. 张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

A. 设立专门的保理业务部门或团队

B. 配备专业的从业人员,负责产品研发

C. 配备专业的从业人员业务操作

D. 配备专业的从业人员日常管理和风险控制

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我国《票据法》规定，票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，并应当在票据上表明其( )。

A. 委托关系

B. 授权

C. 权限

D. 代理关系

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对重大、复杂、疑难的信访事项，行政机关可以举行听证，听证可以不公开举行。

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