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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立跨区域、跨部门、跨（）的监督惩处机制。

A、机构

B、领域

C、行业

D、种族

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

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金融机构应当以通俗易懂的语言，及时、真实、准确、全面地向金融消费者披露可能影响其决策的信息，充分提示风险，不得夸大产品收益、掩饰产品风险等欺诈信息，不得作虚假或引人误解的宣传，此行为为保障金融消费者（）。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

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商业银行理财产品销售中，下列说法错误的是：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划，属于保证收益理财计划。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行办理单保理业务时，应当在保理合同中原则上要求卖方开立用于应收账款回笼的保理专户等相关账户。商业银行应当指定专人对保理专户资金进出情况进行监控，确保资金首先用于归还（）。

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以下属于操作风险管理政策主要内容的是：

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商业银行应当严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整。

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列行为中正确的是（）。

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立跨区域、跨部门、跨（）的监督惩处机制。

A、机构

B、领域

C、行业

D、种族

答案：B

相关题目

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

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A. 财产安全权

B. 知情权

C. 自主选择权

D. 依法求偿权

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

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商业银行理财产品销售中，下列说法错误的是：

A. 不得将存款单独作为理财产品销售

B. 不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售

C. 不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益

D. 不得向客户承诺高于同期存款利率的收益率

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A. 个人借款

B. 善意第三人

C. 债务人

D. 银行融资

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以下属于操作风险管理政策主要内容的是：

A. 操作风险的定义

B. 关键风险指标的监测

C. 适当的操作风险管理组织架构、权限和责任

D. 操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序

E. 操作风险报告程序

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商业银行应当严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整。

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列行为中正确的是（）。

A. 某商业银行对客户甲的风险承受能力评级为A3(平衡型)，销售人员向其推荐了风险等级为R2（稳健型）的产品

B. 某商业银行在其代销的以合作机构产品宣传资料中标明.“本产品由乙机构发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”

C. 某商业银行将代销产品与自身发行的理财产品混淆销售

D. 某商业银行承诺为其代销产品保本

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

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