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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()或者解除劳动合同代替刑事责任追究

A、 警告

B、 纪律处分

C、 批评教育

D、 经济处罚

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-28b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时,应当向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3586-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-98ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由( )依法给予治安管理处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-bd8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-eaf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强对各级分支机构的管控,严禁从业人员违规销售非保险金融产品,防范违规销售行为向()转化,预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a3f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应继续向债务人追索或进行市场化处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c55a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应按照( )原则,采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3c0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当保守商业银行秘密,不得在履职过程中接受不正当利益,不得利用董事地位谋取私利,不得为股东利益损害商业银行利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4214-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()或者解除劳动合同代替刑事责任追究

A、 警告

B、 纪律处分

C、 批评教育

D、 经济处罚

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 行业风险

E. 以上都对

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银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时,应当向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3586-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 科技风险加权资产

D. 操作风险加权资产

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由( )依法给予治安管理处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 银监会

B. 人民银行

C. 司法机关

D. 公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-bd8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。

A. 30,60

B. 30,75

C. 45,60

D. 45,75

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件不包括( )。

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 网络负面舆情

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-eaf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强对各级分支机构的管控,严禁从业人员违规销售非保险金融产品,防范违规销售行为向()转化,预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。

A. 非法集资

B. 保险诈骗

C. 违规揽储

D. 非法销售

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a3f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应继续向债务人追索或进行市场化处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c55a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应按照( )原则,采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。

A. 对业务影响最小

B. 对机构影响最小

C. 对客户影响最小

D. 对系统影响最小

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3c0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当保守商业银行秘密,不得在履职过程中接受不正当利益,不得利用董事地位谋取私利,不得为股东利益损害商业银行利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4214-c0c4-d7b79c752b00.html
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