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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A、举报人

B、举报人和举报内容

C、举报内容

D、举报人、举报方式和举报内容

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

风险评级为三级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于：

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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取下列措施:

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商业银行可以指定信息科技部门为业务连续性管理主管部门。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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商业银行开办保理业务，应当遵循依（）的原则。

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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。

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商业银行应当按（）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

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对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

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甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息告诉甲，然后甲将获得信息转卖给第三人，造成该客户重大经济损失。对于以上信息，下列说法正确的是

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,在行政复议过程中，被申请人可自行向申请人、其他有关组织或者个人收集证据。

题目内容

(

单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A、举报人

B、举报人和举报内容

C、举报内容

D、举报人、举报方式和举报内容

答案：B

相关题目

风险评级为三级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于：

A. 5万

B. 10万

C. 20万

D. 50万

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A. 要求商业银行增加提交市场风险报告的次数

B. 要求商业银行提供额外相关资料

C. 要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施

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商业银行可以指定信息科技部门为业务连续性管理主管部门。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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商业银行开办保理业务，应当遵循依（）的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。

点击查看答案

商业银行应当按（）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

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对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

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A. 甲乙双方构成共同犯罪

B. 乙构成出售、非法提供个人信息罪

C. 甲构成出售、非法提供个人信息罪

D. 甲乙均不构成犯罪

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,在行政复议过程中，被申请人可自行向申请人、其他有关组织或者个人收集证据。

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