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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。

A、反洗钱信息中心

B、银保监会及其分支机构

C、反洗钱信息中心

D、国务院反洗钱行政主管部门

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。

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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。

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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。

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监事任期每届（）年，任期届满，连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

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行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于每年（），对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。

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《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中，对业务方面的排查主要是从以下哪几个方面。（）

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《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行应采取措施分散风险。这里所指的超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额（）以上或商业银行视为超过其风险承受能力的其他情况。

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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银行业金融机构应当加强产品和服务信息的披露，并在产品和服务推介过程中主动向银行业消费者真实说明以下内容，以便银行业消费者根据相关信息做出合理判断：

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股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。

A、反洗钱信息中心

B、银保监会及其分支机构

C、反洗钱信息中心

D、国务院反洗钱行政主管部门

答案：D

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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。

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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。

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监事任期每届（）年，任期届满，连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于每年（），对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。

A. 一次

B. 二次

C. 三次

D. 四次

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《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中，对业务方面的排查主要是从以下哪几个方面。（）

A. 超业务范围经营

B. 账户管理不严格

C. 不同性质业务界限不清

D. 虚假业务

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A. 0.1

B. 0.15

C. 0.18

D. 0.2

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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A. 产品和服务的工作流程

B. 产品和服务的性质

C. 产品和服务的收费情况

D. 合同主要条款

E. 合理揭示产品风险

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股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。

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