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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，给予（ ）处罚。

A、 五年以下有期徒刑或者拘役

B、 三年以下有期徒刑或者拘役

C、 一年以下有期徒刑或者拘役

D、 拘役

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7be3-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-62e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定（ ），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-39fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c28c-c0c4-d7b79c752b00.html
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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
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因票据或其他有价证券而产生的付款请求权是指票据或其他有价证券的持票人需持有票据或有价证券产生的基础交易应收账款单据，向票据或有价证券主债务人请求按票据或有价证券上记载的金额付款的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7354-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害( )的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-48f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-49e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定，对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-70c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，给予（ ）处罚。

A、 五年以下有期徒刑或者拘役

B、 三年以下有期徒刑或者拘役

C、 一年以下有期徒刑或者拘役

D、 拘役

答案：A

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相关题目
我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7be3-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

A. 属地监管机构

B. 任免单位

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-62e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定（ ），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c28c-c0c4-d7b79c752b00.html
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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（ ）。

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

E. 业绩优先原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
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因票据或其他有价证券而产生的付款请求权是指票据或其他有价证券的持票人需持有票据或有价证券产生的基础交易应收账款单据，向票据或有价证券主债务人请求按票据或有价证券上记载的金额付款的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7354-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害( )的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

A. 国家

B. 社会

C. 群众

D. 公民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-48f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

A. 授信审批

B. 交易监测

C. 资金结算

D. 欠款催收

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-49e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定，对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。

A. 上一级法院

B. 同级人民政府

C. 同级党委

D. 人民检察院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-70c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d0c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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