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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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加强对柜员的轮岗工作要求,按一般原则,轮岗期限不超过 ( )年。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行的内部审计部门应当定期( )对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0a99-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5049-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定, 双保理业务中,商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准,对于买方保理机构为非银行机构的,应当采取( )管理,并制定严格的准入准出标准与程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5d8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-80bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当( )评估保理业务政策和程序的有效性,加强内部审计监督,确保业务稳健运行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6ee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保以下环节相分离:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-46fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制相匹配原则表明, 商业银行内部控制应当与( )等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-badd-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构投资资产支持证券,无需实行内部限额管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a125-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-70bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

加强对柜员的轮岗工作要求,按一般原则,轮岗期限不超过 ( )年。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行的内部审计部门应当定期( )对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。

A. 每三年一次

B. 每两年一次

C. 至少每年一次

D. 至少每年两次

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金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法正确的是( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法出具金融票证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定, 双保理业务中,商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准,对于买方保理机构为非银行机构的,应当采取( )管理,并制定严格的准入准出标准与程序。

A. 封闭式

B. 走动式

C. 名单式

D. 台账式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5d8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-80bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当( )评估保理业务政策和程序的有效性,加强内部审计监督,确保业务稳健运行。

A. 每月

B. 每季度

C. 不定期

D. 定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6ee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保以下环节相分离:

A. 理财业务与其他业务相分离

B. 理财产品与其代销的金融产品相分离

C. 理财产品之间相分离

D. 理财业务操作与其他业务操作相分离。

E. 理财业务与电子银行相分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-46fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制相匹配原则表明, 商业银行内部控制应当与( )等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A. 管理模式

B. 业务规模

C. 产品复杂程度

D. 风险状况

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金融机构投资资产支持证券,无需实行内部限额管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a125-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么?

A. 突出重点

B. 实事求是

C. 强化监督

D. 稳妥有序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-70bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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