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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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机构应建立和实施基层主管()和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

A、 轮岗轮调

B、 暂时休班

C、 病假代替

D、 3年调整

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应采用适当的( ),保证电子交易数据传输的安全性与保密性,以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-21c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报人提出举报,应当实事求是,遵守法律、行政法规、部门规章,对所提供材料内容的( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c19b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-debd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在发放学生信用卡以前,必须落实第二还款来源,取得学生父母、监护人或其他管理人等第二还款来源愿意代为还款的书面担保材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6ceb-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银行业金融机构进行现场检查,应当经( )批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9678-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于( ),不得向无投资经验客户销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2aed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单.有下列哪类情形的,可由销售人员代填?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dbd0-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

机构应建立和实施基层主管()和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

A、 轮岗轮调

B、 暂时休班

C、 病假代替

D、 3年调整

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应采用适当的( ),保证电子交易数据传输的安全性与保密性,以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。

A. 安全技术和措施

B. 加密技术和措施

C. 管理措施

D. 科技手段

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-21c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报人提出举报,应当实事求是,遵守法律、行政法规、部门规章,对所提供材料内容的( )负责。

A. 完整性

B. 真实性

C. 合规性

D. 正确性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c19b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 法律风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-debd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在发放学生信用卡以前,必须落实第二还款来源,取得学生父母、监护人或其他管理人等第二还款来源愿意代为还款的书面担保材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6ceb-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银行业金融机构进行现场检查,应当经( )批准。

A. 银行业监督管理委员会

B. 银行业监督管理机构省一级派出机构

C. 银行业监督管理机构负责人

D. 负责检查的科室负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9678-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于( ),不得向无投资经验客户销售。

A. 5万元人民币(或等值外币)

B. 10万元人民币(或等值外币)

C. 15万元人民币(或等值外币)

D. 20万元人民币(或等值外币)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2aed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单.有下列哪类情形的,可由销售人员代填?( )

A. 投保人填写有困难,并进行了书面授权

B. 投保人填写有困难,并进行了口头授权

C. 投保人填写有困难,且无法书面授权,在录音或录像的情况下进行了口头授权

D. 无任何书面授权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,打击报复信访人,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分或者纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-dbd0-c0c4-d7b79c752b00.html
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