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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在招录人员时应向（）申请查询有关处罚信息。

A、银监会

B、派出机构

C、银监会或派出机构

D、上级行

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在开展代理保险业务时，应如实向客户告知的重要事项有：

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保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述（）。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

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根据我国《票据法》的规定，以下事项更改后，不影响票据效力的有( )。

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

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银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素：

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人，具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定

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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行

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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的（）的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在招录人员时应向（）申请查询有关处罚信息。

A、银监会

B、派出机构

C、银监会或派出机构

D、上级行

答案：C

相关题目

商业银行在开展代理保险业务时，应如实向客户告知的重要事项有：

A. 保险产品的犹豫期

B. 保险责任

C. 电话回访

D. 费用扣除

E. 退保费用

点击查看答案

保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述（）。

A. 本理财产品有投资风险，只能保证获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资

B. 本理财产品有投资风险，只保障理财资金本金，不保证理财收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资

C. 本理财产品有投资风险，您应充分认识投资风险，谨慎投资

D. 本理财产品不保证本金和收益，并根据理财产品风险评级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度，以及需要充分认识投资风险，谨慎投资

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

点击查看答案

根据我国《票据法》的规定，以下事项更改后，不影响票据效力的有( )。

A. 票据金额

B. 日期

C. 收款人名称

D. 付款人名称

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银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素：

A. 社会经济发展

B. 市场变化

C. 自身发展战略

D. 风险偏好

E. 风险管控能力

点击查看答案

商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的（）的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 国家秘密

B. 商业秘密

C. 金融秘密

D. 个人秘密

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在招录人员时应向（ ）申请查询有关处罚信息。

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