A、 已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用
B、 日终,柜员清点完重空后在将重空锁在小铁箱里放置桌面后,方可离柜做别的事情
C、 中午现金柜员需自行清点完尾箱后方可离开现金柜出去午餐
D、 在开户之前就应审核企业开户证明文件原版
答案:D
A、 已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用
B、 日终,柜员清点完重空后在将重空锁在小铁箱里放置桌面后,方可离柜做别的事情
C、 中午现金柜员需自行清点完尾箱后方可离开现金柜出去午餐
D、 在开户之前就应审核企业开户证明文件原版
答案:D
A. 报告路径
B. 报告途径
C. 报送路线
D. 报告路线
解析:
好的,让我们来详细解析这道题目。
首先,题目是关于商业银行的股东和控股关系的判断题。题干说的是商业银行的主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人的认定标准。
在金融监管和公司治理中,对于股东和控股关系的认定是非常重要的。通常,这些关系的认定会依据一定的法律法规和监管要求来执行。
题干中提到的“以商业银行总行认定为准”,这意味着商业银行的总行负责确定这些关系。然而,这个说法并不完全准确。
实际上,根据中国现行的《商业银行法》和《公司法》等相关法律法规,商业银行的股东及其控股关系的认定,应当以中国银保监会的认定为准。银保监会是负责监管商业银行的官方机构,它的认定具有权威性和法律效力。
因此,题干中的说法忽略了银保监会的权威认定,所以这个判断题的答案是B:错误。
为了帮助您更好地理解这个知识点,我们可以用一个生动的例子来说明:
假设有一个公司,它的总行在北京,而银保监会位于上海。如果这家公司的股东关系需要认定,按照法律规定,银保监会的认定才是最终的、具有法律效力的。即使总行在北京,它也不能单方面认定股东关系,因为银保监会的监管权力是覆盖全国范围的。
这样,通过这个例子,我们可以更直观地理解为什么题干中的说法是错误的。
A. 对外包风险进行识别、评估与风险提示
B. 监督评价外包管理工作
C. 向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况
D. 制定保障外包服务持续性的应急管理方案
A. 降低利率
B. 提高利率
C. 减少风险暴露
D. 保险
A. 及时报告大额交易和可疑交易
B. 在与家人交流中谈及内幕消息
C. 不将内幕信息告知他人
D. 不利用内幕信息牟取个人利益