APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

A、统一授信、统一授权

B、分级授信、分级授权

C、分级授信、统一授权

D、统一授信、分级授权

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

当商业银行（）时，应当及时组织开展内部控制评价。

点击查看题目

商业银行应当建立内部控制监督的（），内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

点击查看题目

行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。

点击查看题目

商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作不得超过：

点击查看题目

银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

点击查看题目

个人贷款调查包括但不限于以下内容（）。

点击查看题目

银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

点击查看题目

银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括：

点击查看题目

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

点击查看题目

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应完善内部控制机制，实行贷款责任人管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任分解到具体人员，并建立各岗位管理制度。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

A、统一授信、统一授权

B、分级授信、分级授权

C、分级授信、统一授权

D、统一授信、分级授权

答案：D

相关题目

当商业银行（）时，应当及时组织开展内部控制评价。

A. 发生重大的并购或处置事项

B. 营运模式发生重大改变

C. 外部经营环境发生重大变化

D. 其他有重大实质影响的事项发生

点击查看答案

A. 报告和信息反馈制度

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

点击查看答案

行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。

点击查看答案

商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作不得超过：

A. 2家

B. 3家

C. 4家

D. 5家

点击查看答案

银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

点击查看答案

个人贷款调查包括但不限于以下内容（）。

A. 借款人基本情况和收入情况

B. 借款用途

C. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

D. 保证人担保意愿、担保能力或抵（质）押物价值及变现能力

点击查看答案

银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

A. 违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的

B. 违反规定审查批准银行业金融机构的业务范围和业务范围内的业务品种的

C. 违反规定对银行业金融机构进行现场检查的

D. 对可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件，未立即向银行业监督管理机构负责人报告的

点击查看答案

银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括：

A. 服务质量

B. 公平对待消费者

C. 绿色信贷

D. 公众金融教育

点击查看答案

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

银行业金融机构应当建立并完善（ ）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。