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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求，着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控，强化ATM设备维护人员管理，加强监督核查，对于达不到安全管理要求的外包服务机构，要建立（）。

A、评价机制

B、退出机制

C、奖罚机制

D、通报机制

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后，无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。

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马桂诉李雄侵权赔偿一案，李雄败诉。但判决生效后，李雄未如期履行判决。马桂依法向法院申请执行。法院受理案件后，查明李雄因病在家，已三个月没有收入，家中也没有可供执行的财产。马桂表示不撤回执行申请，但可以等一段时间再执行。在此情况下，法院应（）。

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各银行保险机构应当于每年度结束后（）个工作日内，按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

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国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动（）。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票，拖延支付的，由金融行政管理部门处以罚款，对直接责任人员给予处分。

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国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。

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借款人有下列情形之一，商业银行可先责令其改正。情节特别严重或逾期不改正的，由贷款人停止支付借款人尚未使用的贷款，并提前收回部分或全部贷款？（）

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信访工作的原则是（）

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

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贷款人放款前，贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求，着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控，强化ATM设备维护人员管理，加强监督核查，对于达不到安全管理要求的外包服务机构，要建立（）。

A、评价机制

B、退出机制

C、奖罚机制

D、通报机制

答案：B

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银行保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后，无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。

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A. 裁定驳回马桂的申请

B. 裁定中止执行

C. 裁定终结执行

D. 裁定不予执行

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动（）。

A. 不得干预

B. 进行指导和监督

C. 进行发起和组织

D. 制定活动章程

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国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。

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A. 向贷款人提供虚假或者隐瞒重要事实的资产负债表、损益表等资料的

B. 不如实向贷款人提供所有开户行、帐号及存贷款余额等资料的

C. 拒绝接受贷款人对其使用信贷资金情况和有关生产经营、财务活动监督的

D. 用贷款进行股本权益性投资的

E. 用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营的

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信访工作的原则是（）

A. 属地管理、分级负责

B. 谁主管、谁负责

C. 依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合

D. 定期开展信访督查

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

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贷款人放款前，贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

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银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求，着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控，强化ATM设备维护人员管理，加强监督核查，对于达不到安全管理要求的外包服务机构，要建立（ ）。

银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求，着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控，强化ATM设备维护人员管理，加强监督核查，对于达不到安全管理要求的外包服务机构，要建立（）。