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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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ATM设备要做到对客户密码的硬加密,并在加密通道内进行安全传输严禁以( )形式在ATM设备、交换网络、收单前置等系统中“落地”,禁止在日志和归档文件内保存;禁止制卡文件明文保存。

A、 密码

B、 密文

C、 明文

D、 暗文

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,单笔金额超过超过()万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-91b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,陪审员在执行陪审职务时,与审判员有同等的权利义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-67e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,经确认后的单位定期存单用于贷款质押时,其质押的贷款数额一般不超过确认数额的( )。
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根据国务院《信访条例》,信访人对下列( )的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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持续强化风险内控机制建设,有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题,惩防结合,标本兼治,管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-546d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-21e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括( )。
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()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-38f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

ATM设备要做到对客户密码的硬加密,并在加密通道内进行安全传输严禁以( )形式在ATM设备、交换网络、收单前置等系统中“落地”,禁止在日志和归档文件内保存;禁止制卡文件明文保存。

A、 密码

B、 密文

C、 明文

D、 暗文

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,单笔金额超过超过()万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A. 100

B. 500

C. 1000

D. 5000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-91b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,陪审员在执行陪审职务时,与审判员有同等的权利义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-67e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,经确认后的单位定期存单用于贷款质押时,其质押的贷款数额一般不超过确认数额的( )。

A. 50%

B. 0.6

C. 0.9

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-379e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对下列( )的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项。

A. 行政机关及其工作人员

B. 提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员

C. 个体工商户

D. 村民委员会、居民委员会及其成员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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持续强化风险内控机制建设,有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题,惩防结合,标本兼治,管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-546d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素:

A. 有效的流动性风险管理治理结构

B. 完善的流动性风险管理策略、政策和程序

C. 有效的流动性风险识别、计量、监测和控制

D. 完备的管理信息系统

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 咨询外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-21e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-66b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括( )。

A. 借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法宝代表人和经营管理团队的资信等情况

B. 借款人经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况

C. 借款人所在行业情况

D. 借款人应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

E. 借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况

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()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监察部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-38f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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