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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

A、业务直接管理部门人员

B、业务上级管理部门人员

C、业务主管部门人员

D、独立于前台业务部门的人员

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。

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根据国务院《信访条例》，( )以上人民政府应当设立信访工作机构。

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案件责任人员被撤职后，( )年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指：( )

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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

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全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会及最高人民法院行使国家立法权。

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由银保监局直接监管的法人银行机构，其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。

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银行业金融机构对于确实存在问题的银行业产品和服务，造成损失的，可根据有关法律法规或合同约定向银行业消费者进行赔偿或补偿，对同一产品和服务的投诉可依据不同银行业消费者的不同诉求，进行不同数额的赔偿或补偿。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

A、业务直接管理部门人员

B、业务上级管理部门人员

C、业务主管部门人员

D、独立于前台业务部门的人员

答案：D

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。

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根据国务院《信访条例》，( )以上人民政府应当设立信访工作机构。

A. 乡、镇级

B. 县级

C. 市级

D. 省级

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案件责任人员被撤职后，( )年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指：( )

A. 按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B. 银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员

C. 银行金融机构高级管理人员

D. 银行业金融机构聘用的其他人员

E. 与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

点击查看答案

全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会及最高人民法院行使国家立法权。

点击查看答案

由银保监局直接监管的法人银行机构，其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（ ）予以核查。

银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。