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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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员工之间严禁转让计算机信息系统的用户名或权限卡，员工离岗后（）。

A、应当及时更换密码和密码信息

B、应当锁定屏幕或退出画面

C、在空间与人员上的分离

D、应当申请更换电脑

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

采用贷款人受托支付的，贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后，将贷款资金通过借款人账户支付给( )，并应做好有关细节的认定记录。

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

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银行保险机构（）承担消费者权益保护工作的最终责任。

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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。

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根据国务院《信访条例》，负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定，有（）情形之一的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

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商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计。

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( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。

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核心一级资本包括：

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例和账户内的资金平均存量提出要求。

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信访事项办理中，应当听取或阅悉信访人陈述事实和理由；必要时可以要求信访人、有关组织和人员说明情况；需要进一步核实有关情况的，可以进行调查。对重大、复杂、疑难的信访事项，可以举行（）。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

员工之间严禁转让计算机信息系统的用户名或权限卡，员工离岗后（）。

A、应当及时更换密码和密码信息

B、应当锁定屏幕或退出画面

C、在空间与人员上的分离

D、应当申请更换电脑

答案：A

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A. 担保人

B. 借款人

C. 合作人

D. 借款人交易对手

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

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银行保险机构（）承担消费者权益保护工作的最终责任。

A. 董事长

B. 监事长

C. 行长

D. 董事会

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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。

A. 进入银行业金融机构进行检查

B. 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C. 与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明

D. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

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A. 对收到的信访事项不按规定登记的

B. 对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C. 受理信访事项过程中不够热情的

D. 行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

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商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计。

点击查看答案

( )及其派出机构按照《商业银行杠杆率管理办法》规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。

A. 中国人民银行

B. 中国银监会

C. 中国工商总局

D. 中国审计总局

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核心一级资本包括：

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积和盈余公积

C. 一般风险准备

D. 未分配利润

E. 少数股东资本可计入部分

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A. 听证

B. 调查

C. 核查

D. 开会讨论

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