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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )

A、 谨慎性

B、 独立性

C、 真实性

D、 规范性

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
发生下下列银行业突发事件,应当向银保监会报告信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-81d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为质押品的定期存单包括( )的整存整取、存本取息和外币定期储蓄存款存单等具有定期存款性质的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-70fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b712-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-0d76-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-25e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几类监事人数占比不应低于监事会人数的三分之一:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-3250-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的()保险金请求权人,或采取其他措施有效控制保险赔款权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-71b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据审慎监管的要求,银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f084-c0c4-d7b79c752b00.html
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用借款人自主支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( ),并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-fd48-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )

A、 谨慎性

B、 独立性

C、 真实性

D、 规范性

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
发生下下列银行业突发事件,应当向银保监会报告信息

A. 挤兑事件

B. 盗窃银行业金融机构业务库、保管箱库、现金业务区、自助设备存放的现金、贵金属或其他物品等值人民币30万元以上

C. 抢劫银行业金融机构营业网点、自助网点、业务库、运钞车或其外包押运公司运钞车

D. 银行业金融机构表内外授信余额10亿元以上企业(集团)出现重大风险,严重危及金融债权安全或对银行业金融机构正常经营产生重大影响

E. 银行业金融机构自查发现重大违规事件,涉及金额1亿元以上,或已造成损失1000万元以上

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作为质押品的定期存单包括( )的整存整取、存本取息和外币定期储蓄存款存单等具有定期存款性质的权利凭证。

A. 未到期

B. 已到期

C. 已超期

D. 远期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-70fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b712-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-0d76-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-25e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几类监事人数占比不应低于监事会人数的三分之一:

A. 股东监事

B. 执行监事

C. 外部监事

D. 职工监事

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-3250-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的()保险金请求权人,或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A. 第二顺位

B. 投保

C. 受益

D. 第一顺位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-71b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据审慎监管的要求,银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f084-c0c4-d7b79c752b00.html
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用借款人自主支付的,贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( ),并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 贷款资金支付情况

B. 贷款资金使用情况

C. 经营情况

D. 资金回笼情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-fd48-c0c4-d7b79c752b00.html
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