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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（）。

A、及时报告大额交易和可疑交易

B、在与家人交流中谈及内幕消息

C、不将内幕信息告知他人

D、不利用内幕信息牟取个人利益

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

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银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制，按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施，净化从业人员队伍。

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。

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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应：

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下列行为中（）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

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商业银行并表管理要素包括并表管理范围、（）、集中度管理、内部交易管理和风险隔离等。

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行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个（含）以上省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（）。

A、及时报告大额交易和可疑交易

B、在与家人交流中谈及内幕消息

C、不将内幕信息告知他人

D、不利用内幕信息牟取个人利益

答案：B

相关题目

商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A. 分级授权

B. 双签制度

C. 复核制度

D. 事后监督制度

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。

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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应：

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

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下列行为中（）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

A. 向同事打听客户的个人信息和交易信息

B. 做专业的分析和统计时用了某个客户的信息

C. 了解调查申请贷款客户的信用记录、财务经营状况

D. 与同事通过电子邮件发送银行在网上已公布的财务数据

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商业银行并表管理要素包括并表管理范围、（）、集中度管理、内部交易管理和风险隔离等。

A. 业务协同

B. 公司治理

C. 全面风险管理

D. 资本管理

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A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

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A. 0.5

B. 0.55

C. 0.6

D. 0.65

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个（含）以上省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括（）。

A. 个人独资企业

B. 合伙企业

C. 国有企业

D. 以上都包括

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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（ ）。

下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（）。