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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。

A、 二十

B、 五

C、 十

D、 十五

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4823-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行表外业务风险最终责任承担者是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-af5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件,原告可以口头起诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6170-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-98ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理收付类业务的收费原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-385a-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )应当对压力测试的情景设定、程序和结果进行审核,不断完善流动性风险压力测试
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-98b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ca1-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业监督管理机构工作人员,下列哪项是错误的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-cd18-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。

A、 二十

B、 五

C、 十

D、 十五

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。

A. 共性

B. 个性

C. 普遍性

D. 重点性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4823-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
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商业银行表外业务风险最终责任承担者是:

A. 监事会

B. 董事会或高级管理层

C. 各分支机构负责人

D. 分行级高管层

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件,原告可以口头起诉。
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商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 科技风险加权资产

D. 操作风险加权资产

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理收付类业务的收费原则是:

A. 谁收款,谁付费

B. 谁付款,谁付费

C. 谁委托,谁付费

D. 谁获益,谁付费

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( )应当对压力测试的情景设定、程序和结果进行审核,不断完善流动性风险压力测试

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-98b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。
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关于银行业监督管理机构工作人员,下列哪项是错误的( )。

A. 应当忠于职守

B. 应当依法办事,公正廉洁

C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益

D. 可以在金融机构等企业中兼任职务

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