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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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金融产品可以持有上市商业银行股份,但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之()。

A、 二十

B、 五

C、 十

D、 十五

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应在数据中心规划筹建阶段,以及在数据中心正式运营前至少( )个工作日,向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4fc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c24e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,处以( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-48e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银团贷款业务中,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4940-c0c4-d7b79c752b00.html
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对未获批准的个人贷款申请,贷款人应告知借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-950d-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2dc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2c35-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职,并在指定之后( )日内向监管机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-27d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立并完善( )制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-067f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标,建立有效的市场风险( )体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-be45-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

金融产品可以持有上市商业银行股份,但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之()。

A、 二十

B、 五

C、 十

D、 十五

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应在数据中心规划筹建阶段,以及在数据中心正式运营前至少( )个工作日,向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4fc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c24e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,处以( )处罚。

A. 三年以上十年以下有期徒刑。

B. 五年以上十年以下有期徒刑。

C. 二万元以上二十万元以下罚金。

D. 十万元以上三十万元以下罚金。

E. 伪造数额一倍罚金。

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银团贷款业务中,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额( )。

A. 10%

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4940-c0c4-d7b79c752b00.html
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对未获批准的个人贷款申请,贷款人应告知借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-950d-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高公众对现代金融的了解

C. 提高信贷资产质量

D. 保障商业银行的稳健运行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2dc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2c35-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职,并在指定之后( )日内向监管机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-27d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立并完善( )制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

A. 统一授信、统一授权

B. 分级授信、分级授权

C. 分级授信、统一授权

D. 统一授信、分级授权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-067f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标,建立有效的市场风险( )体系。

A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-be45-c0c4-d7b79c752b00.html
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