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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。

A、 《中华人民共和国商业银行法》

B、 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C、 《中华人民共和国公司法》

D、 《中华人民共和国企业破产法》

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e54a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应加强对账管理,业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账,必要时要进行上门对账。
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独立董事在履职过程中,应当特别关注以下事项:
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理,但必须明确第三方的资质条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8beb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c417-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f133-c0c4-d7b79c752b00.html
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明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列( )行为的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-58f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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各商业银行( )可根据本行实际,确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8476-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。

A、 《中华人民共和国商业银行法》

B、 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C、 《中华人民共和国公司法》

D、 《中华人民共和国企业破产法》

答案:C

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相关题目
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,给予( )处罚。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役

B. 三年以下有期徒刑或者拘役

C. 一年以下有期徒刑或者拘役

D. 拘役

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e54a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应加强对账管理,业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账,必要时要进行上门对账。
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独立董事在履职过程中,应当特别关注以下事项:

A. 商业银行关联交易的合法性和公允性

B. 商业银行年度利润分配方案

C. 商业银行信息披露的完整性和真实性

D. 可能造成商业银行重大损失的事项

E. 可能损害存款人和中小股东利益的事项

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理,但必须明确第三方的资质条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8beb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()代替刑事责任追究。

A. 纪律处分或者解除劳动合同

B. 警告

C. 记过

D. 记大过

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c417-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国企业破产法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

A. 不属于银监会及其派出机构职责范围的

B. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的

C. 银监会或其派出机构已经受理或正在办理的

D. 未在规定时限内提出复查、复核申请,仍就同一事项重复信访的

E. 已经完成复核并答复,仍就同一事项重复信访的

F. 其他依法依规不予受理或不再受理的信访事项

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明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列( )行为的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:

A. 提供资金账户的

B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D. 协助将资金汇往境外的

E. 以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的

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各商业银行( )可根据本行实际,确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。

A. 支行

B. 分行

C. 省行

D. 总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8476-c0c4-d7b79c752b00.html
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