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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是()。

A、 未经批准兼任其他机构领导职务,或者经批准兼职,擅自领取薪酬及其他收入的

B、 管理工作严重失误,未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当的

C、 在员工利益分配中违反规定,暗箱操作、显失公平的

D、 利用职权为本人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按照《个人贷款管理暂行办法》规定,以下哪些个人贷款,可参照本办法执行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-1e4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格,应当合理测算各项服务支出,充分考虑( )进行综合决策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bafb-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a66b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立获得和更新债务人财务状况、债项特征的重要信息的有效程序。若获得信息符合评级更新条件,商业银行应在( )内完成评级更新。评级有效期内需要更新评级时,评级频率不受每年一次的限制,评级有效期自评级更新之日重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f861-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-39fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9a5d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当建立消费投诉处理( )制度,收到消费投诉后,应当指定与被投诉事项无直接利益关系的人员核实消费投诉内容,及时与投诉人沟通,积极通过协商方式解决消费纠纷。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1a5e-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构纪律处分包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c173-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是()。

A、 未经批准兼任其他机构领导职务,或者经批准兼职,擅自领取薪酬及其他收入的

B、 管理工作严重失误,未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当的

C、 在员工利益分配中违反规定,暗箱操作、显失公平的

D、 利用职权为本人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按照《个人贷款管理暂行办法》规定,以下哪些个人贷款,可参照本办法执行( )。

A. 信用卡透支

B. 消费金融公司发放的个人贷款

C. 汽车金融公司发放的个人贷款

D. 银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款

E. 以存单、国债或银监会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款

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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格,应当合理测算各项服务支出,充分考虑( )进行综合决策。

A. 地区因素

B. 市场因素

C. 利润因素

D. 竞争因素

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从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。

解析:这道题考察的是内幕交易的相关知识。内幕交易是指利用未公开的内幕信息进行交易获取利益的行为。根据相关法律法规,从业人员应当自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,也不得将内幕信息以明示的形式告知他人。因此,题目中的说法是正确的,应该选择“错误”。
举个例子来帮助理解:假设小明在一家公司工作,他得知公司即将发布一项重大利好消息,但这个消息还没有对外公布。如果小明利用这个消息提前买入公司股票,然后在消息公布后卖出获取利润,这就属于内幕交易,是违法行为。因此,从业人员应当遵守相关规定,不得利用内幕信息获取个人利益。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a66b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立获得和更新债务人财务状况、债项特征的重要信息的有效程序。若获得信息符合评级更新条件,商业银行应在( )内完成评级更新。评级有效期内需要更新评级时,评级频率不受每年一次的限制,评级有效期自评级更新之日重新计算。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 一个月

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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9a5d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当建立消费投诉处理( )制度,收到消费投诉后,应当指定与被投诉事项无直接利益关系的人员核实消费投诉内容,及时与投诉人沟通,积极通过协商方式解决消费纠纷。

A. 举报

B. 回避

C. 追究

D. 评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1a5e-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构纪律处分包括:

A. 警告

B. 记过、记大过

C. 降级

D. 撤职

E. 留用察看、开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c173-c0c4-d7b79c752b00.html
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