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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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当前，我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（），属于多发危险。

A、内部人作案

B、内外勾结

C、外部人作案

D、内部人作案和内外勾结作案

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则：

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要强化公司治理信息披露，定期披露（）等信息。

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商业银行不得向关联方发放( )。

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（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

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本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、（）金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人，具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定

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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

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金融机构应当以通俗易懂的语言，及时、真实、准确、全面地向金融消费者披露可能影响其决策的信息，充分提示风险，不得夸大产品收益、掩饰产品风险等欺诈信息，不得作虚假或引人误解的宣传，此行为为保障金融消费者（）。

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有下列( )情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金.

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

当前，我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（），属于多发危险。

A、内部人作案

B、内外勾结

C、外部人作案

D、内部人作案和内外勾结作案

答案：D

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银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则：

A. 稳健经营

B. 合规引领

C. 战略导向

D. 综合平衡

E. 统一执行

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要强化公司治理信息披露，定期披露（）等信息。

A. 股权结构及其变化情况

B. 主要股东及实际控制人

C. 高管人员变动

D. 财务人员变动

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商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

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（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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A. 隐瞒毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 走私犯罪

E. 贪污贿赂犯罪

F. 破坏金融管理秩序犯罪

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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

A. 授权和应急

B. 止损和风险敞口

C. 止损和应急

D. 授权和止损

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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

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A. 财产安全权

B. 知情权

C. 自主选择权

D. 依法求偿权

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A. 编造引进资金、项目等虚假理由的

B. 使用虚假的经济合同的

C. 使用虚假的证明文件的

D. 使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的

E. 以其他方法诈骗贷款的

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