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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

A、十万元以上三十万元以下

B、十万元以上二十万元以下

C、五万元以上二十万元以下

D、五万元以上三十万元以下

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外。

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董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任

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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，按期收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

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贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施（）。

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

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商业银行每（）年至少开展一次全面业务连续性审计，发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具有良好的社会信誉和经营业绩，最近( )内没有重大违法、违规行为。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

A、十万元以上三十万元以下

B、十万元以上二十万元以下

C、五万元以上二十万元以下

D、五万元以上三十万元以下

答案：A

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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外。

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董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任

点击查看答案

对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。

点击查看答案

对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

A. 流动资金周转不畅

B. 产品积压

C. 购买原材料

D. 暂时经营困难

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贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施（）。

A. 固定资产贷款业务流程有缺陷的

B. 未按《固定资产贷款管理暂行办法》要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C. 贷款调查、风险评价未尽职的

D. 未按《固定资产贷款管理暂行办法》规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E. 对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

A. 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B. 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C. 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D. 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

点击查看答案

商业银行每（）年至少开展一次全面业务连续性审计，发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

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