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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。

A、业务条线经营范围

B、分支机构的经营范围

C、分支机构的业务规模

D、人员的数量

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当按照本办法对具体保理融资产品进行定义，根据自身情况确定适当的业务范围，制定保理融资客户准入标准。

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银行保险机构要不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作()责任。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，( )是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划。

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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（）。

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高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，双保理业务中，商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准，对于买方保理机构为非银行机构的，应当采取（）管理，并制定严格的准入准出标准与程序。

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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本，严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。

A、业务条线经营范围

B、分支机构的经营范围

C、分支机构的业务规模

D、人员的数量

答案：D

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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

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A. 主体

B. 直接

C. 间接

D. 管理

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A. 保证收益理财计划

B. 非保证收益理财计划

C. 保本浮动收益理财计划

D. 非保本浮动收益理财计划

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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（）。

A. 控制

B. 限制

C. 评估

D. 评价

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高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

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A. 封闭式

B. 走动式

C. 名单式

D. 台账式

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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本，严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。

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A. 人事

B. 财务

C. 监察

D. 内控

E. 风险管理

F. 授信审批

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。

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