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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

A、 重大事故报告制度

B、 重大事项报告制度

C、 重大案件报告制度

D、 重大事件报告制度

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b419-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应设立独立的责任部门或岗位，负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ec58-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范（）等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ac0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，行政机关工作人员违反本条例规定，将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的，依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d9bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构可以自行制定和调整本分行的市场调节价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d094-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务是指商业银行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7476-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立由（ ）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-bf12-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6fac-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

A、 重大事故报告制度

B、 重大事项报告制度

C、 重大案件报告制度

D、 重大事件报告制度

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
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国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b419-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应设立独立的责任部门或岗位，负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ec58-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范（）等行为。

A. 超授权违规开展理财业务

B. 修改理财产品说明书

C. 承诺回报

D. 掩饰风险

E. 误导客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ac0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，行政机关工作人员违反本条例规定，将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的，依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d9bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
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商业银行分支机构可以自行制定和调整本分行的市场调节价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d094-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务是指商业银行:

A. 接受第三方委托对客户承担责任的业务

B. 接受客户的委托对第三方承担责任的业务

C. 对客户承担责任的业务

D. 对第三方承担责任的业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7476-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立由（ ）组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A. 董事会、监事会

B. 高级管理层

C. 内控管理职能部门、内部审计部门

D. 业务部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-bf12-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6fac-c0c4-d7b79c752b00.html
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