商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

C. 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失500万元以上的事故、自然灾害

D. 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件

E. 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，严重影响正常工作开展的事件

A. 甲银行不得向乙公司发放贷款

B. 甲银行不得向乙公司发放信用贷款

C. 甲银行不得向乙公司发放担保贷款

D. 甲银行可以自由向乙公司发放贷款

A. 事件持续时间和恢复可能性

B. 事件影响范围和可能的应急措施

C. 服务提供商自行恢复服务的可能性和时间

D. 提供备份人员

A. 从业人员姓名

B. 身份证号

C. 执业登记编号

D. 所属网点名称

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 3

A. 员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇

B. 员工使用自己的个人账户为他人过渡资金

C. 员工借用客户的个人账户为自己过渡资金

D. 柜员使用本人柜员号办理本人业务

E. 为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

A. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

D. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的的解决