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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况

A、五个工作日

B、一个月

C、十个工作日

D、十五个工作日

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的，由( )承担责任。

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吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

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申请人在申请行政复议时，一并提出对金融规章以下的规定审查申请的，行政复议机关对该规定有权处理的，应当在受理之日起( )日内依法处理。

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根据我国《票据法》，下列票据中没有保证关系的票据是( )。

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

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商业银行因灾难事件启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心后，不需要中国银监会或其派出机构报告。

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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。

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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况

A、五个工作日

B、一个月

C、十个工作日

D、十五个工作日

答案：C

相关题目

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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A. 借款人

B. 贷款人

C. 存款人

D. 担保人

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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申请人在申请行政复议时，一并提出对金融规章以下的规定审查申请的，行政复议机关对该规定有权处理的，应当在受理之日起( )日内依法处理。

A. 10日

B. 15日

C. 30日

D. 45日

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根据我国《票据法》，下列票据中没有保证关系的票据是( )。

A. 商业承兑汇票

B. 银行本票

C. 转账支票

D. 银行承兑汇票

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

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商业银行因灾难事件启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心后，不需要中国银监会或其派出机构报告。

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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。

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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

A. 立即向媒体披露有关证据

B. 立即向银行有关邻导举报

C. 立即劝阻同事停止骗贷，劝阻无效时才向领导举报

D. 不必私下劝阻，以免打草惊蛇，应该立即向领导举报

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