APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

商业银行应当制定有利于可持续发展的（）政策，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，保证从业人员具备必要的专业资格和从业经验，加强员工培训。

A、人力资源

B、选拔和聘用

C、招聘

D、交流锻炼

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

各银行业金融机构和各级监管机构要通过深化整治银行业市场乱象，实现以下（）工作目标。

点击查看题目

银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

点击查看题目

集团客户授信风险暴露后，商业银行在对授信对象采取清收措施的同时，应特别关注集团客户内部关联方之间的关联交易。有多家商业银行贷款的，商业银行之间可采取行动联合清收，必要时可组织联合清收小组，统一清收贷款。

点击查看题目

单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容：

点击查看题目

《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是（）。

点击查看题目

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，给予（）处罚。

点击查看题目

我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

点击查看题目

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

点击查看题目

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照（）、分级审批的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

点击查看题目

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当制定有利于可持续发展的（）政策，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，保证从业人员具备必要的专业资格和从业经验，加强员工培训。

A、人力资源

B、选拔和聘用

C、招聘

D、交流锻炼

答案：A

相关题目

各银行业金融机构和各级监管机构要通过深化整治银行业市场乱象，实现以下（）工作目标。

A. 使违法违规问题突出、大案要案高发频发的势头得到有效遏制

B. 使促进资金脱虚向实、回归服务实体经济本源的基础得到切实巩固

C. 使银行业专注主业、实现差异化发展的态势得到加强延续

D. 使依法合规展业、稳健经营发展的文化得到培育深植

点击查看答案

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

点击查看答案

单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容：

A. 门卫、值班、巡查制度

B. 现金、票据、印鉴、有价证券等重要物品使用、保管、储存、运输的安全管理制度

C. 单位外部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报告制度

D. 单位内部的消防、交通安全管理制度

点击查看答案

《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是（）。

A. 建立有效的个人贷款全流程管理机制

B. 制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程

C. 明确相应贷款对象和范围

D. 实施差别风险管理

E. 建立贷款各操作环节的考核和问责机制

点击查看答案

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，给予（）处罚。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役

B. 三年以下有期徒刑或者拘役

C. 一年以下有期徒刑或者拘役

D. 拘役

点击查看答案

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

点击查看答案

A. 市场化

B. 贷审分离

C. 审慎经营

D. 防范风险

点击查看答案

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库