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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对()、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

A、 金银

B、 黄金

C、 现金

D、 贵金属

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9084-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8d12-c0c4-d7b79c752b00.html
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被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理保险业务应当对投保人进行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cbdb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构可自主经营表外业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b873-c0c4-d7b79c752b00.html
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洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料,应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6495-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备连续( )低于监管标准的,银行业监管机构向商业银行发出风险提示,并提出整改要求;连续( )低于监管标准的,银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,采取相应监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d468-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款不得用于哪些用途:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d7e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对()、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

A、 金银

B、 黄金

C、 现金

D、 贵金属

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9084-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社

C. 农村商业银行

D. 城市商业银行

E. 农村信用合作社

F. 新型农村中小机构

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商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:

A. 公开

B. 公平

C. 诚实

D. 信用

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被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。

A. 十一年

B. 十二年

C. 十三年

D. 十四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理保险业务应当对投保人进行:

A. 需求分析

B. 心理分析

C. 财务状况分析

D. 风险承受能力测评

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商业银行分支机构可自主经营表外业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b873-c0c4-d7b79c752b00.html
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洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料,应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6495-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备连续( )低于监管标准的,银行业监管机构向商业银行发出风险提示,并提出整改要求;连续( )低于监管标准的,银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,采取相应监管措施。

A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 十二个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有:

A. 应当恪尽职守,不得滥用职权、徇私舞弊

B. 不得在任何金融机构、企业、基金会兼职

C. 应当依法保守国家秘密

D. 不得购买国债和其他类型债券

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流动资金贷款不得用于哪些用途:

A. 土地收购、整理和储备

B. 投资水电站建设项目

C. 企业增资

D. 购买原材料

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