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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的( )责任。

A、 直接

B、 管理

C、 执行

D、 主体

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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表外业务包括两种类型业务,一是担保类,二是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7015-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a198-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行同业业务专营部门对( )等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-124b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权的费用后,其超出部分应当退还( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3ef8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0537-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1ab4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的( )责任。

A、 直接

B、 管理

C、 执行

D、 主体

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。

A. 具有完全民事行为能力

B. 具有良好的守法合规记录

C. 具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

D. 个人及家庭财务稳健

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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表外业务包括两种类型业务,一是担保类,二是:

A. 评估类

B. 服务类

C. 部分承诺类

D. 附加担保类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7015-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a198-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行同业业务专营部门对( )等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。

A. 同业拆借

B. 买入返售债券

C. 卖出回购债券

D. 同业存单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-124b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权的费用后,其超出部分应当退还( )。

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3ef8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 区域

B. 品种

C. 自然人

D. 客户群

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0537-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1ab4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。

A. 9

B. 10

C. 11

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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