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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

A、责令转让股权

B、纠正违规

C、要求退回股权

D、限制分红

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）按照管理权限对是否符合回避情形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见报任免单位。

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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么？

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马桂诉李雄侵权赔偿一案，李雄败诉。但判决生效后，李雄未如期履行判决。马桂依法向法院申请执行。法院受理案件后，查明李雄因病在家，已三个月没有收入，家中也没有可供执行的财产。马桂表示不撤回执行申请，但可以等一段时间再执行。在此情况下，法院应（）。

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，银行业金融机构应通过（）的服务，盘活相关相关账户存量资金，增加资金存放综合效益，提高客户资金的报纸增值水平。

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独立董事是指不在商业银行担任除董事以外的其他职务，并与所聘商业银行及其主要股东不存在任何可能影响其进行独立、客观判断关系的董事。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列说法正确的是（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

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单位内部治安保卫工作应当突出保护（）的人身安全，单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。

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银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

A、责令转让股权

B、纠正违规

C、要求退回股权

D、限制分红

答案：A

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A. 属地监管机构

B. 任免单位有关部门

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么？

A. 突出重点

B. 实事求是

C. 强化监督

D. 稳妥有序

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A. 裁定驳回马桂的申请

B. 裁定中止执行

C. 裁定终结执行

D. 裁定不予执行

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A. 质量优

B. 效率高

C. 效益好

D. 安全性高

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独立董事是指不在商业银行担任除董事以外的其他职务，并与所聘商业银行及其主要股东不存在任何可能影响其进行独立、客观判断关系的董事。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列说法正确的是（）。

A. 商业银行不得向关联方发放无担保贷款

B. 商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信

C. 商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外

D. 商业银行可以向关联方发放无担保贷款

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A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

A. 贷款种类

B. 借款用途

C. 借款金额

D. 还款期限

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单位内部治安保卫工作应当突出保护（）的人身安全，单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。

A. 单位内人员

B. 客户

C. 公民

D. 单位外人员

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银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 停止批准增设分支机构

C. 限制分配红利和其他收入

D. 给予银行业金融机构负责人撤职的处分

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