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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人应当按照中国人民银行关于利率管理的有关规定，根据（），综合考虑项目风险、风险缓释措施等因素，合理确定贷款利率。

A、独立性原则

B、匹配性原则

C、风险控制原则

D、风险收益匹配原则

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在招录人员时应向（）申请查询有关处罚信息。

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对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未采取有效措施的，中国银行业监督管理委员会除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》相关规定对其进行处罚。

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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。

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董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。

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内部控制是商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

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在大型银行年度新增机构计划获得批准后，确有特殊情况的，在办理相关行政许可事项时，可进行计划外审批。

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银行业金融机构在下列哪种情形下，国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责（）。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应当按照中国人民银行关于利率管理的有关规定，根据（），综合考虑项目风险、风险缓释措施等因素，合理确定贷款利率。

A、独立性原则

B、匹配性原则

C、风险控制原则

D、风险收益匹配原则

答案：D

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在招录人员时应向（）申请查询有关处罚信息。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或派出机构

D. 上级行

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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。

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董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。

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内部控制是商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 全体员工

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A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

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在大型银行年度新增机构计划获得批准后，确有特殊情况的，在办理相关行政许可事项时，可进行计划外审批。

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A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

点击查看答案

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。

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