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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。

A、 风险防控

B、 风险隔离

C、 岗位分离

D、 内部控制

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8bc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（ ）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（ ）予以核查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1f9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会及最高人民法院行使国家立法权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对（）、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-73e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内，向银监会报告资产支持证券的发行情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d88e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万以上十万以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ffae-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c52c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展信贷业务，可以不审查借款人的资信，但必须实行担保，保障按期收回贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f88c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1297-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。

A、 风险防控

B、 风险隔离

C、 岗位分离

D、 内部控制

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人：

A. 审计委员会

B. 风险管理委员会

C. 提名委员会

D. 薪酬委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8bc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（ ）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A. 系统功能缺陷

B. 客户信息泄露

C. 业务中断

D. 交易缓慢

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（ ）予以核查。

A. 业务直接管理部门人员

B. 业务上级管理部门人员

C. 业务主管部门人员

D. 独立于前台业务部门的人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1f9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会及最高人民法院行使国家立法权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对（）、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

A. 金银

B. 黄金

C. 现金

D. 贵金属

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-73e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内，向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A. 五个

B. 七个

C. 十个

D. 十五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d88e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万以上十万以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ffae-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c52c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展信贷业务，可以不审查借款人的资信，但必须实行担保，保障按期收回贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f88c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（ ）。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1297-c0c4-d7b79c752b00.html
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