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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商,双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定,该诉讼应当由( )管辖。

A、 美国商人史密斯居住地所在州的法院管辖

B、 中国法院管辖

C、 日本国某县法院管辖

D、 国际法院管辖

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0b4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ec40-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-57df-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按照()、分级审批的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9ad2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,承担信用风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0937-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-87d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于操作风险管理体系基本要素的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-90b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d5c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商,双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定,该诉讼应当由( )管辖。

A、 美国商人史密斯居住地所在州的法院管辖

B、 中国法院管辖

C、 日本国某县法院管辖

D、 国际法院管辖

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0b4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款。()

A. 贷款金额、期限

B. 利率、用途

C. 借款人财务指标

D. 支付和还款方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ec40-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

A. 安全性

B. 自主性

C. 效益性

D. 流动性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-57df-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。

A. 30,60

B. 30,75

C. 45,60

D. 45,75

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。

A. 内幕信息

B. 公开信息

C. 市场评论

D. 朋友建议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按照()、分级审批的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 市场化

B. 贷审分离

C. 审慎经营

D. 防范风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9ad2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,承担信用风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0937-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。

A. 关键岗位人员账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼和社会关系往来

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-87d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于操作风险管理体系基本要素的是:

A. 董事会的监督控制

B. 高级管理层的职责

C. 适当的组织架构

D. 操作风险管理战略及总体政策

E. 风险控制体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-90b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节:

A. 贷款利率、用途及金额、期限

B. 还款保障及风险处置

C. 借款人财务指标

D. 贷款支付要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d5c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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