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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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企业纳税年度发生的亏损,准予向以后年度结转,用以后年度的所得弥补,但结转年限最长不得超过( )。

A、 2年

B、 3年

C、 5年

D、 7年

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《中华人民共和国票据法》规定,支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-acda-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与第三方支付机构建立业务关联,从银行账户划出的支付交易资金,遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dad1-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-242d-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6b58-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fded-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9340-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事泄露商业秘密,损害商业银行合法利益的,应评为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ea58-c0c4-d7b79c752b00.html
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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-608f-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会会议应当有商业银行全体董事过半数出席方可举行董事会作出决议,必须经商业银行全体董事三分之二以上通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-01cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

企业纳税年度发生的亏损,准予向以后年度结转,用以后年度的所得弥补,但结转年限最长不得超过( )。

A、 2年

B、 3年

C、 5年

D、 7年

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《中华人民共和国票据法》规定,支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-acda-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与第三方支付机构建立业务关联,从银行账户划出的支付交易资金,遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dad1-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C. 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D. 董事会认为必要时

E. 监事会提议召开时

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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:

A. 警告

B. 罚款

C. 记过、记大过

D. 降级、撤职

E. 留用察看、开除

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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A. 业务条线经营范围

B. 分支机构的经营范围

C. 分支机构的业务规模

D. 人员的数量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D. 建立全机构从业人员管理信息系统

E. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

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商业银行董事泄露商业秘密,损害商业银行合法利益的,应评为( )。

A. 基本称职

B. 称职

C. 不称职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ea58-c0c4-d7b79c752b00.html
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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-608f-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会会议应当有商业银行全体董事过半数出席方可举行董事会作出决议,必须经商业银行全体董事三分之二以上通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-01cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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