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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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单选题

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金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A、衍生产品交易业务内部管理规章制度

B、金融机构高管人员任职资格申请

C、衍生产品交易的会计制度

D、交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》，以下说法正确的有（）。

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以下哪些行为是不正确的操作？（）

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根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的以下人员作出责任认定，根据责任认定情况进行问责：

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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则不包括（）。

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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

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关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是：

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( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

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压力测试情景一般分为（）。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，将估算出的借款人营运资金需求量扣除借款人自有资金、现有流动资金贷款以及其他融资，即可估算出新增流动资金贷款额度。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A、衍生产品交易业务内部管理规章制度

B、金融机构高管人员任职资格申请

C、衍生产品交易的会计制度

D、交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

答案：B

相关题目

根据我国《票据法》，以下说法正确的有（）。

A. 持票人不能出示拒绝证明、退票理由书等其他合法证明的，仍享有对其前手的追索权

B. 承兑人或者付款人被人民法院依法宣告破产的，人民法院的有关司法文书具有拒绝证明的效力

C. 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书

D. 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动的，有关行政主管部门的处罚决定具有拒绝证明的效力

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以下哪些行为是不正确的操作？（）

A. 员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇

B. 员工使用自己的个人账户为他人过渡资金

C. 员工借用客户的个人账户为自己过渡资金

D. 柜员使用本人柜员号办理本人业务

E. 为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

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根据国务院《信访条例》，信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

点击查看答案

A. 上级机构涉案条线部门负责人

B. 上级机构的机构分管负责人

C. 上级机构的机构主要负责人

D. 上级机构的其他案件责任人员

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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则不包括（）。

A. 独立

B. 公开

C. 公正

D. 效率

点击查看答案

银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

A. 规则制定

B. 现场检查

C. 非现场监管及行政处罚

D. 反洗钱和反恐怖融资资源投入

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关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是：

A. 2002年12月27日通过

B. 2003年12月27日通过

C. 2006年10月31日修正

D. 2007年10月31日修正

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( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

A. 个人定期存单

B. 单位定期存单

C. 定期存折

D. 特种存单

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压力测试情景一般分为（）。

A. 轻度压力

B. 中度压力

C. 重度压力

D. 极端压力

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