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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。

A、 可以互相兼任

B、 必须分开,不得互相兼任

C、 互相隔离

D、 根据本机构管理办法确定

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e59a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-31c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7b68-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的( )机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应设立独立的责任部门或岗位,负责贷款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-09ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业协会应通过( )方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-687d-c0c4-d7b79c752b00.html
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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度,但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-182b-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当按照相关监管规定,如实向( )、监事会报告关联关系情况,并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e1d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2f34-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。

A、 可以互相兼任

B、 必须分开,不得互相兼任

C、 互相隔离

D、 根据本机构管理办法确定

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )

A. 银行员工小王上班时间利用手机买卖股票。

B. 银行员工小张在一家房地产企业任职,并按月获取报酬。

C. 银行员工柳某为取得客户的信任与客户私下签订业务协议。

D. 银行员工赵某为更好地开发业务给予客户各种形式的非法利益。

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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。
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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。

A. 实名

B. 网络

C. 电话

D. 信件

E. 匿名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7b68-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的( )机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A. 客户投诉处理

B. 业务管理

C. 绩效考评

D. 信息沟通

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应设立独立的责任部门或岗位,负责贷款( )。

A. 合同审核

B. 发放和支付审核

C. 审批

D. 审批和清收

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银行业协会应通过( )方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

A. 行业自律

B. 维权

C. 协调宣传

D. 以上全是

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度,但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件( )。

A. 一律公开审理

B. 一律不公开审理

C. 当事人申请不公开审理的,可以不公开审理

D. 人民法院认为不应当公开审理的,可以不公开审理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-182b-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当按照相关监管规定,如实向( )、监事会报告关联关系情况,并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e1d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。

A. 公民处以五十元以下罚款

B. 法人或者其他组织处以一千元以下罚款

C. 对法人或者其他组织处以警告

D. 暂扣驾驶证

E. 以上都对

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