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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业监管机构按（）对商业银行贷款拨备率和拨备覆盖率进行监测和分析，对贷款损失准备异常变化进行调查或现场检查。

A、旬

B、月

C、季

D、年

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的信息科技外包合同不需信息科技风险管理部门、法律部门和信息科技管理委员会的审核通过。

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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。

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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。

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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，对股东会下列决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行办理单保理业务时，应当在保理合同中原则上要求卖方开立用于应收账款回笼的保理专户等相关账户。商业银行应当指定专人对保理专户资金进出情况进行监控，确保资金首先用于归还（）。

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行理事会对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批，并对贷款损失准备管理负最终责任.

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业监管机构按（）对商业银行贷款拨备率和拨备覆盖率进行监测和分析，对贷款损失准备异常变化进行调查或现场检查。

A、旬

B、月

C、季

D、年

答案：B

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商业银行的信息科技外包合同不需信息科技风险管理部门、法律部门和信息科技管理委员会的审核通过。

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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。

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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。

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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，对股东会下列决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A. 公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的

B. 公司合并、分立、转让主要财产的

C. 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D. 公司股东变更

E. 公司董事长变更

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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A. 个人借款

B. 善意第三人

C. 债务人

D. 银行融资

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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A. 警告

B. 记大过（含）以上

C. 记过（含）以上

D. 降级（含）

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银行业监管机构按（ ）对商业银行贷款拨备率和拨备覆盖率进行监测和分析，对贷款损失准备异常变化进行调查或现场检查。

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