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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据我国《票据法》,下列票据中没有保证关系的票据是( )。

A、 商业承兑汇票

B、 银行本票

C、 转账支票

D、 银行承兑汇票

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
企业事业单位可以开立( )个基本账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-046e-c0c4-d7b79c752b00.html
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从同业代付业务的实质看:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8211-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c09e-c0c4-d7b79c752b00.html
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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的,该机构筹建组应当在筹建期限届满前( )向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过( ),筹建延期的最长期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d446-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行计量各类表内资产的风险加权资产,应首先用资产账面价值乘以风险权重,然后扣除相应的减值准备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e898-c0c4-d7b79c752b00.html
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股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,还可以低于票面金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5689-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5522-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本,严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ec5-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据我国《票据法》,下列票据中没有保证关系的票据是( )。

A、 商业承兑汇票

B、 银行本票

C、 转账支票

D、 银行承兑汇票

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
企业事业单位可以开立( )个基本账户。

A. 1

B. 2

C. 没有限制

D. 最多2个

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从同业代付业务的实质看:

A. 委托行承担同业授信风险,代付行是客户的债权人

B. 委托行、代付行同时是客户的债权人

C. 委托行是客户的债权人,代付行承担同业授信风险

D. 委托行是客户的债权人,代付行不承担任何风险

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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 期限、收入

B. 区域、品种、客户群

C. 法人、自然人

D. 用途、担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c09e-c0c4-d7b79c752b00.html
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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的,该机构筹建组应当在筹建期限届满前( )向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过( ),筹建延期的最长期限为( )。

A. 1个月、两次、3个月

B. 1个月、一次、6个月

C. 1个月、一次、3个月

D. 2个月、一次、6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d446-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行计量各类表内资产的风险加权资产,应首先用资产账面价值乘以风险权重,然后扣除相应的减值准备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e898-c0c4-d7b79c752b00.html
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股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,还可以低于票面金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属不包括()。

A. 父母

B. 配偶及其父母

C. 子女及其配偶

D. 三代以内旁系血亲

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5689-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予( )处罚。

A. 处五年以下有期徒刑

B. 处三年以下有期徒刑

C. 拘役

D. 处一年以下有期徒刑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5522-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本,严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ec5-c0c4-d7b79c752b00.html
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