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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

根据我国《票据法》，票据保证的保证人为二人以上的，保证人之间承担的责任是( )。

A、连带责任

B、按份责任

C、补充责任

D、共有责任

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国刑法》，在道路上驾驶机动车，有下列（）情形之一的，处拘役，并处罚金。

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商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

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商业银行采用初级内部评级法，非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为（）%和（）%。

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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。

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商业银行违反《商业银行委托贷款管理办法》办理委托贷款业务的，由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正，或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合法权益的，银监会或其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取相应的____；严重违反本办法的，可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定实施____。()

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银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时，应当向银监会或其派出机构报告。

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

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银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。

商业银行信息科技管理责任可以外包。