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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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在我国,票据金额以中文大写和数码小写同时记载,二者不一致的( )。

A、 票据无效

B、 更改金额后,票据有效

C、 票据有效,以中文大写为准

D、 票据有效,以金额小写为准

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,持票人对前手的追索权,自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行保险机构应当于每年度结束后()个工作日内,按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8260-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1857-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,采用借款人自主支付的,贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-86dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,企业按照规定计算的固定资产折旧,准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9dd6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立()制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-dcaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0212-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业金融机构的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

在我国,票据金额以中文大写和数码小写同时记载,二者不一致的( )。

A、 票据无效

B、 更改金额后,票据有效

C、 票据有效,以中文大写为准

D、 票据有效,以金额小写为准

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。

A. 反洗钱信息中心

B. 银保监会及其分支机构

C. 反洗钱信息中心

D. 国务院反洗钱行政主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,持票人对前手的追索权,自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

A. 1个月

B. 1年

C. 2个月

D. 6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行保险机构应当于每年度结束后()个工作日内,按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8260-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为:

A. 以办理委托、信托业务名义吸收公众存款

B. 以办理委托、信托业务名义发放贷款

C. 不得违反国家规定办理委托业务

D. 不得违反国家规定办理信托业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1857-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,采用借款人自主支付的,贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 电话咨询

B. 账户分析

C. 凭证查验

D. 现场调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-86dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,企业按照规定计算的固定资产折旧,准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是( )。

A. 房屋、建筑物以外未投入使用的固定资产

B. 以经营租赁方式租入的固定资产

C. 以融资租赁方式租出的固定资产

D. 以融资租赁方式租入的固定资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9dd6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立()制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

A. 信访

B. 举报

C. 奖励

D. 排查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-dcaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0212-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业金融机构的有( )。

A. 农村合作银行

B. 民营经济发展促进会

C. 农村信用合作社

D. 商业银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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