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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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依据我国《票据法》，保证人未记载被保证人名称时，未承兑的汇票( )为保证人。

A、委托付款人

B、背书人

C、出票人

D、委托收款背书的背书人

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有以下情形：

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公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

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关于银行业突发事件处置制度，下列哪项是错误的（）。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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商业银行内部控制（）是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

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各机构要制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于( )年底前清理完毕。

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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险。因此，负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。

（）对消费者权益保护信息披露承担最终责任

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依据我国《票据法》，保证人未记载被保证人名称时，未承兑的汇票( )为保证人。

A、委托付款人

B、背书人

C、出票人

D、委托收款背书的背书人

答案：C

相关题目

银行业金融机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有以下情形：

A. 设立时点性规模考评指标

B. 在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标

C. 设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标

D. 分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求

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A. 百分之十

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之五十

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关于银行业突发事件处置制度，下列哪项是错误的（）。

A. 国务院银行业监督管理机构应建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

B. 银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向国务院报告

C. 国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门应建立银行业突发事件处置制度

D. 应明确处置机构和人员及其职责、处置措施

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A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

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商业银行内部控制（）是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 评价

B. 监督

C. 保障

D. 管理

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

A. 开销户制度

B. “两个意见”、“五项制度”

C. 对账制度

D. 后督制度

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各机构要制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于( )年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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（）对消费者权益保护信息披露承担最终责任

A. 行长

B. 监事会

C. 董事会

D. 高级管理层

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