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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,并应当在票据上表明其( )。

A、 委托关系

B、 授权

C、 权限

D、 代理关系

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
合同约定专门贷款发放账户的,贷款( )应通过该账户办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-167a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评工作的监管管理机构为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-83e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做()防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d53c-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的,可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公示程序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6cb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3435-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0ca4-c0c4-d7b79c752b00.html
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业务授权方面,不得存在以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4542-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照相关监管要求,根据(),制定并定期更新完善本机构的恢复计划,明确本机构在压力情况下能够继续提供持续稳定运营的各项关键性金融服务并恢复正常运营的行动方案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8458-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有( )以上保险销售经验,接受过不少于( )小时的专项培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-58b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,并应当在票据上表明其( )。

A、 委托关系

B、 授权

C、 权限

D、 代理关系

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
合同约定专门贷款发放账户的,贷款( )应通过该账户办理。

A. 发放

B. 使用

C. 发放和支付

D. 还本付息

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银行业金融机构绩效考评工作的监管管理机构为:

A. 银监会

B. 银监会派出机构

C. 银监会和人民银行

D. 国资委

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-83e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做()防控。

A. 洗钱风险

B. 制裁风险

C. 恐怖融资风险

D. 破产风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d53c-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的,可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公示程序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6cb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3435-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。

A. 合法

B. 公正

C. 及时

D. 便民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。

A. 董事会

B. 监事会

C. 董事会和监事会

D. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0ca4-c0c4-d7b79c752b00.html
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业务授权方面,不得存在以下行为:

A. 不确认客户真实意愿授权;

B. 不审核凭证授权;

C. 不核实业务授权;

D. 超权限授权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4542-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照相关监管要求,根据(),制定并定期更新完善本机构的恢复计划,明确本机构在压力情况下能够继续提供持续稳定运营的各项关键性金融服务并恢复正常运营的行动方案。

A. 资金状况

B. 系统稳定性

C. 风险状况

D. 系统重要性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8458-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有( )以上保险销售经验,接受过不少于( )小时的专项培训。

A. 六个月,20

B. 六个月,40

C. 1年,20

D. 1年,40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-58b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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