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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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根据我国《票据法》的规定，以下说法错误的是( )。

A、 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制

B、 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，不得享有票据权利

C、 持票人因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据，不得享有票据权利

D、 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，所享有的票据权利优于其前手的权利

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-fd67-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（ ）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-63cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4480-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应根据重大经济形势变化、违约率明显上升等异常情况，实行以下措施（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-14ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-fd99-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9c75-c0c4-d7b79c752b00.html
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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（ ）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（ ）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据（ ）因素，审批确定审慎、可行的年度经营计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e7c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（ ）产生的操作、法律和声誉等风险。
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，单保理融资中，商业银行除应当严格审核基础交易的真实性外，还需确定卖方或买方一方比照（ ）进行授信管理，严格实施受理与调查、风险评估与评价、支付和监测等全流程控制。
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单选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》的规定，以下说法错误的是( )。

A、 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制

B、 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，不得享有票据权利

C、 持票人因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据，不得享有票据权利

D、 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，所享有的票据权利优于其前手的权利

答案：D

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相关题目
行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（ ）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 贷款利率

E. 以上都对

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4480-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应根据重大经济形势变化、违约率明显上升等异常情况，实行以下措施（ ）。

A. 对贷款审批环节进行评价分析

B. 停止发放贷款

C. 及时、有针对性地调整审批政策

D. 加强相关贷款的管理

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-14ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-fd99-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9c75-c0c4-d7b79c752b00.html
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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（ ）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（ ）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据（ ）因素，审批确定审慎、可行的年度经营计划。

A. 国民经济发展状况

B. 市场变化

C. 自身发展战略

D. 风险偏好

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e7c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（ ）产生的操作、法律和声誉等风险。

A. 自然因素

B. 人为因素

C. 技术漏洞

D. 管理缺陷

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，单保理融资中，商业银行除应当严格审核基础交易的真实性外，还需确定卖方或买方一方比照（ ）进行授信管理，严格实施受理与调查、风险评估与评价、支付和监测等全流程控制。

A. 流动资金贷款

B. 专项资金贷款

C. 委托贷款

D. 担保贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-61be-c0c4-d7b79c752b00.html
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