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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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我国《票据法》规定,持票人对支票出票人的权利,自出票日起( )不行使,票据权利消灭。

A、 三个月

B、 六个月

C、 一年

D、 两年

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况,缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-20c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b98e-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-035c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的( )依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-17c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额( )的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下方式中,不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核,内部考核应至少以)为一个考核周期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a80d-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《票据法》规定,持票人对支票出票人的权利,自出票日起( )不行使,票据权利消灭。

A、 三个月

B、 六个月

C、 一年

D、 两年

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况,缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。

A. 审计署

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-20c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括( )。

A. 财务会计报告

B. 风险管理状况

C. 董事和高级管理人员变更情况

D. 规定的其他重大事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b98e-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-035c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的( )依据。

A. 全面

B. 部分

C. 重要

D. 一般

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-17c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

A. 公司名称

B. 公司成立日期

C. 公司注册资本

D. 公司经营范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额( )的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下方式中,不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是:

A. 短信通知

B. 书面

C. 客户服务中心电话录音

D. 电子签名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核,内部考核应至少以)为一个考核周期。

A. 一个月

B. 一季

C. 半年

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a80d-c0c4-d7b79c752b00.html
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