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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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我国《票据法》规定,涉外票据的承兑行为,适用( )。

A、 出票地法律

B、 承兑行为地法律

C、 付款地法律

D、 承兑人本国法律

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3244-c0c4-d7b79c752b00.html
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接管期限届满后,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6a38-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略,包括但不限于信息系统开发、测试和维护、( )业务连续性计划与应急处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2f88-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制的目标:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ee42-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从( )的渠道获取或者经过独立的验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-12b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e82d-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会除按本办法第四十一条采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-036e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的,贷款人应当向( )另行追偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4118-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《票据法》规定,涉外票据的承兑行为,适用( )。

A、 出票地法律

B、 承兑行为地法律

C、 付款地法律

D、 承兑人本国法律

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级

A. 交易金额

B. 业务种类

C. 账户属性

D. 客户特点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3244-c0c4-d7b79c752b00.html
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接管期限届满后,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过( )年。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6a38-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略,包括但不限于信息系统开发、测试和维护、( )业务连续性计划与应急处置。

A. 信息科技运行和维护

B. 验证个人信息

C. 审核员工道德品行

D. 评估人员流失风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2f88-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 30

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制的目标:

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 各行(社)内部审计部门

D. 审计署

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ee42-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从( )的渠道获取或者经过独立的验证。

A. 前台

B. 后台

C. 独立于前台

D. 独立于后台

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-12b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。

A. 50万

B. 100万

C. 200万

D. 500万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e82d-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会除按本办法第四十一条采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚。

A. 发放不符合条件的个人贷款的

B. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的

C. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的

D. 对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现,或虽发现但未采取有效措施的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-036e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的,贷款人应当向( )另行追偿。

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4118-c0c4-d7b79c752b00.html
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