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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A、付款日期

B、付款地

C、出票地

D、付款人名称

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系，动态关注卖方或买方（）等风险信息，定期与卖方或买方对账，有效管控保理业务风险。

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中华人民共和国的国体是：

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应完善内部控制机制，实行贷款责任人管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任分解到具体人员，并建立各岗位管理制度。

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括：（）

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款全流程管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程，明确相应贷款对象和范围，实施( )，建立贷款各操作环节的考核和问责机制。

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银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。

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应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

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城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A、付款日期

B、付款地

C、出票地

D、付款人名称

答案：D

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商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系，动态关注卖方或买方（）等风险信息，定期与卖方或买方对账，有效管控保理业务风险。

A. 经营

B. 管理

C. 财务

D. 资金流向

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中华人民共和国的国体是：

A. 议会制

B. 共和制

C. 人民民主专政

D. 人民代表大会制度

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A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括：（）

A. 重点考察是否有不当行为记录

B. 对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准

C. 落实任职回避和业务回避制度

D. 在招录董事（理事）和高级管理人员时，未向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

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A. 全面风险管理

B. 差别风险管理

C. 重点风险管理

D. 流程风险管理

点击查看答案

银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。

A. 可以互相兼任

B. 必须分开，不得互相兼任

C. 互相隔离

D. 根据本机构管理办法确定

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应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

点击查看答案

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

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