APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

A、十日

B、十五日

C、一个月

D、两个月

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

操作风险事件包括：

点击查看题目

银行业金融机构开展关联外包时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

点击查看题目

发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

点击查看题目

固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。

点击查看题目

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当建立全行统一的保理业务授权管理体系，由总行自上而下实施授权管理，不得办理（）的保理业务。

点击查看题目

银行保险机构可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。

点击查看题目

根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

点击查看题目

银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

点击查看题目

流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。

点击查看题目

银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到（）的效果。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

A、十日

B、十五日

C、一个月

D、两个月

答案：C

相关题目

操作风险事件包括：

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 客户、产品和业务活动

E. 营业中断和信息技术系统瘫痪

点击查看答案

银行业金融机构开展关联外包时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

点击查看答案

发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

A. 授信审批

B. 交易监测

C. 资金结算

D. 欠款催收

点击查看答案

固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。

点击查看答案

A. 超授权

B. 第三方授权

C. 未经授权

D. 非本机构授权

点击查看答案

根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

点击查看答案

银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

A. 规则制定

B. 现场检查

C. 非现场监管及行政处罚

D. 反洗钱和反恐怖融资资源投入

点击查看答案

流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。

点击查看答案

A. 惩戒一个，警示一片

B. 惩戒

C. 警示

D. 提醒

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库