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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《票据法》规定，票据上的自然人签章( )。

A、只能采取签名的形式

B、只能采取盖章的形式

C、可以签名、盖章或者签名加盖章

D、只能采取签名加盖章的形式

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，外国银行分行根据其总行（或地区总部）的授权制定和调整服务价格，应当按照本规定进行公示。

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项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目：

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有（）。

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根据我国《票据法》，以下说法正确的有（）。

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商业银行对于银信通道业务，应还原其业务实质进行风险管控，不得（）。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良的，贷款人应对其进行专门管理，及时制定清收处置方案。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，票据上的自然人签章( )。

A、只能采取签名的形式

B、只能采取盖章的形式

C、可以签名、盖章或者签名加盖章

D、只能采取签名加盖章的形式

答案：C

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固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。

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A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，外国银行分行根据其总行（或地区总部）的授权制定和调整服务价格，应当按照本规定进行公示。

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项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目：

A. 拟建项目

B. 在建项目

C. 已建项目

D. 淘汰项目

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有（）。

A. 申请书，申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 申请人最近二年的财务会计报告

C. 拟任职的高级管理人员的资格证明

D. 经营方针和计划

E. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

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根据我国《票据法》，以下说法正确的有（）。

A. 付款人及其代理付款人付款时，应当审查汇票背书的连续

B. 付款人及其代理付款人付款时，应审查提示付款人的合法身份证明或者有效证件

C. 付款人及其代理付款人以恶意或者有重大过失付款的，应当自行承担责任

D. 持票人获得付款的，应当在汇票上签收，并将汇票交给付款人

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商业银行对于银信通道业务，应还原其业务实质进行风险管控，不得（）。

A. 利用信托通道掩盖风险实质

B. 规避资金投向、资产分类监管要求

C. 规避拨备计提、资本占用监管要求

D. 通过信托通道将表内资产虚假出表

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A. 月

B. 季

C. 年

D. 两年

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良的，贷款人应对其进行专门管理，及时制定清收处置方案。

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